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发布日期：2025-12-20 09:38    点击次数：96

圆信永丰基金约束有限公司  圆信永丰丰和中短债债券型   证券投资基金托管契约 基金约束东说念主：圆信永丰基金约束有限公司 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金           托管契约                  目       录 一、 基金托管契约当事东说念主                    1 二、 基金托管契约的依据、方针和原则              2 三、 基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查          3 四、 基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查             8 五、 基金财产撑捏                       8 六、 指示的发送、证据和实践                 11 七、 来去及计帐交收安排                   13 八、 基金金钱净值算计和管帐核算               16 九、 基金收益分派                      21 十、 信息清晰                        21 十一、 基金用度                       23 十二、 基金份额捏有东说念主名册的撑捏               25 十三、 基金联系文献和档案的保存               25 十四、 基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换             26 十五、 不容步履                       28 十六、 基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐       29 十七、 失言包袱                       31 十八、 争议约束方式                     32 十九、 基金托管契约的服从                  32 二十、 基金托管契约的签订                  33 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约                    一、基金托管契约当事东说念主    （一）基金约束东说念主    称呼：圆信永丰基金约束有限公司    住所：中国（福建）解放贸易测验区厦门片区（保税港区）海景南二路 45 号 4 楼 02 单元之 175    法定代表东说念主：胡荣炜    成立时刻：2014 年 1 月 2 日    批准开导机关及批准开导文号：中国证券监督约束委员会证监许可〔2013〕    注册成本：东说念主民币贰亿元整    组织样貌: 有限包袱公司    有计划范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱约束、金钱约束和中国证监 会许可的其他业务    存续时间：永续有计划    电话： 021-60366000    传真： 021-60366001    连系东说念主： 严晓波    （二）基金托管东说念主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东说念主：廖林电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    连系东说念主：郭明    成立时刻：1984 年 1 月 1 日 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管契约   组织样貌：股份有限公司   注册成本：东说念主民币 35,640,625.71 万元   批准开导机关和开导文号：国务院《对于中国东说念主民银行挑升诈骗中央银行职 能的决定》     （国发1983146 号）   存续时间：捏续有计划   有计划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证就业及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障兼代理业务；代理战略性银行、番邦 政府和国外金融机构贷款业务；撑捏箱就业；刊行金融债券；买卖政府债券、金 融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托约束就业；年金账户 约束就业；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、磋议、 见证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务照管人就业；组织或参加银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借 款；外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自 营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手 机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督约束机构批准的其他业 务。         二、基金托管契约的依据、方针和原则   签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《公开召募证券投资基金运作约束办法》（以下简称《运作办法》）、《证券 投资基金销售约束办法》           （以下简称《销售办法》）、                       《公开召募证券投资基金信息 清晰约束办法》       （以下简称《信息清晰办法》）、                     《证券投资基金信息清晰内容与格 式准则第 7 号〈托管契约的内容与模式〉》、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险约束规定》        （以下简称“《流动性风险规定》”）、                         《圆信永丰丰和中短债债券 型证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他联系规定。   签订本契约的方针是明确基金托管东说念主与基金约束东说念主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值算计、收益分派、信息清晰及相互监督等联系事宜中的权益、义 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金约束东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚笃信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。   除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏浚含义。     三、基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金约束东说念主的投资步履诈骗监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融用具：   本基金的投资范围主要为具有雅致流动性的金融用具，包括国债、地方政府 债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券（包括超短期 融资券）、金钱支捏证券、次级债、可分离来去可转债的纯债部分、债券回购、 同行存单、银行进款以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具 (但须适合中国证监会连系规定)。   本基金不投资于股票等权益类金钱，也不投资于可赞成债券（可分离 来去 可转债的纯债部分除外）、可交换债券。本基金不得投资于连系法律、法则、部 门礼貌及《基金合同》不容投资的投资用具。   如法律法则或监管机构以后允许本基金投资其他品种，基金约束东说念主在履行适 当智力后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法则应时合理地调 整投资范围。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱设立比 例为：本基金对债券金钱的投资比例不低于基金金钱的 80%；投资于中短借主题 债券的比例不低于非现款基金金钱的 80%。现款或者到期日在一年以内的政府债 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管契约 券投资比例不低于基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保 证金、应收申购款等。   基金约束东说念主如期提供投资于中短期主题连系证券的名单，并如期更新，基 金托管东说念主仅按名单监督。   因基金界限或阛阓变化等要素导致投资组合不适合上述规定的，基金约束 东说念主应在合理的期限内治愈基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法则另有 规定时，从其规定。   （2）根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合辞退以 下投资限制：   a、本基金投资于债券金钱的比例不低于基金金钱的 80%，投资于中短期主 题债券比例不低于非现款金钱的 80%；   b、保捏不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   c、本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金金钱净值的 10%；   d、本基金约束东说念主约束的且由本基金托管东说念主托管的一齐基金捏有一家公司发 行的证券，不越过该证券的 10%；   e、本基金投资于吞并原始权益东说念主的各类金钱支捏证券的比例，不得越过基 金金钱净值的 10%；   f、本基金捏有的一齐金钱支捏证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%；   g、本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）金钱支捏证券的比例，不得越过 该金钱支捏证券界限的 10%；   h、本基金约束东说念主约束并由本基金托管东说念主托管的一齐基金投资于吞并原始权 益东说念主的各类金钱支捏证券，不得越过其各类金钱支捏证券共计界限的 10%；   i、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱支捏证券。 基金捏有金钱支捏证券时间，如若其信用品级下跌、不再适合投资措施，应在评 级敷陈发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；   j、本基金插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金 金钱净值的 40%，插足寰球银行间同行阛阓进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得缓期； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   k、本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得越过该基金金钱净值 的 15%；因证券阛阓波动、基金界限变动等基金约束东说念主之外的要素以致基金不符 合该比例限制的，基金约束东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   l、本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来去敌手 开展逆回购来去的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致；   m、本基金金钱总值不越过基金金钱净值的 140%。    如若法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 规定为准；法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东说念主在 履行适合智力后，则本基金投资不再受连系限制，但须提前公告。   （3）法则允许的基金投资比例治愈期限   除上述第 b、i、k、l 项外，由于证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金规 模变动等基金约束东说念主之外的原因导致的投资比例不适合上述规定投资比例的，基 金约束东说念主应在 10 个往翌日内进行治愈，但中国证监会规定的稀奇情形除外。   基金约束东说念主应在出现可预感金钱界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日稳固向基金托管东说念主发函评释基金可能变动界限和公司打发措施，便于托管 东说念主实施来去监督。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制治愈的，基金约束东说念主 应提前见知基金托管东说念主，经基金托管东说念主书面同意后方可纳入投资监督范围。基 金约束东说念主领悟基金托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据开端或系统开发等因 素影响，基金约束东说念主应为托管东说念主系统治愈预留所需的合理必要时刻。   除投资金钱设立外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起驱动。 投资不容步履进行监督：   根据法律法则的规定及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽包袱的投资； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管契约      （4）买卖其他基金份额，但中国证监会另有规定的除外；      （5）向基金约束东说念主、基金托管东说念主出资。      基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、实 际收敛东说念主或者与其有毛病利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他毛病关联来去的，应当适合基金的投资场地和投资策略，辞退基金 份额捏有东说念主利益优先原则，防御利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓公正合理价钱实践。连系来去必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法则给予清晰。毛病关联来去应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的落寞董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。      如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述不容性规定，如适用于本基 金，则本基金投资不再受连系限制或按照变更后的规定实践。 督。   基金约束东说念主参与银行间阛阓来去,应按照审慎的风险收敛原则评估来去敌手 资信风险，并自主取舍来去敌手。基金托管东说念主发现基金约束东说念主与银行间阛阓的丙 类会员进行债券来去的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金约束东说念主， 基金约束东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性评释。基金约束东说念主应确保可行性评释 内容信得过、准确、完竣。基金托管东说念主不合基金约束东说念主提供的可行性评释进行本色 审查。基金约束东说念主同意，经提醒后基金约束东说念主仍实践来去并形成基金金钱亏蚀的， 基金托管东说念主不承担包袱。      基金约束东说念主在银行间阛阓进行现券买卖和回购来去时，以 DVP(券款兑付) 的来去结算方式进行来去。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付能力等触及到进款银行取舍方面的风险。基金约束东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并据此取舍进款银行。因基金约束东说念主违背上述原则给基金形成 的亏蚀，基金托管东说念主不承担任何包袱，连系亏蚀由基金约束东说念主先行承担。基金管 理东说念主履行先行赔付包袱后，有权要求连系包袱东说念主进行补偿。基金托管东说念主的职责仅 限于督促基金约束东说念主履行先行赔付包袱。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管契约  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值算计、各类基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分派、连系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩发达数 据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金约束东说念主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管契约联系规定时，应实时以书面样貌见知基金约束东说念主限期纠 正，基金约束东说念主收到见知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面样貌向基金托 管东说念主发出回函，进行解说或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金约束东说念主改正。 基金约束东说念主对基金托管东说念主见知的违法事项未能在限期内雠校的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金约束东说念主补偿因其违背《基金合同》而 以致投资者际遇的亏蚀。   对于依据来去智力尚未成交的且基金托管东说念主在来去前大略监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背关法律法则规定或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实践，立即见知基金约束东说念主，并向中国证监会敷陈。   对于必须于估值完成后方可获知的监控场地或依据来去智力还是成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的， 应当立即见知基金约束东说念主，并敷陈中国证监会。   基金约束东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时刻内 回话基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解说或举证，对基金托管东说念主按 照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的，基金约束东说念主应积极合营提供相 关数据贵府和轨制等。   基金托管东说念主应当依照法律法则和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 金钱处置和信息清晰方面的复核和监督。   当基金捏有特定金钱且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限定保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并磋议管帐师事 务所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金托管东说念主发现基金约束东说念主有毛病违法步履，应立即敷陈中国证监会，同期 见知基金约束东说念主限期雠校。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管契约   基金约束东说念主无朴直原理，断绝、进军基金托管东说念主根据本契约规定诈骗监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。         四、基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金约束东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金约束东说念主算计的基金金钱净值和各类基金份额净值、根据约束东说念主 指示办理计帐交收、连系信息清晰和监督基金投资运作等步履。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、 无故未实践或无故蔓延实践基金约束东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管契约偏激他联系规定时，基金约束东说念主应实时以 书面样貌见知基金托管东说念主限期雠校，基金托管东说念主收到见知后应实时查对质据并以 书面样貌向基金约束东说念主发出回函。在限期内，基金约束东说念主有权随时对见知县项进 行复查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合营。基金托管东说念主对基金约束东说念主见知的 违法事项未能在限期内雠校的，基金约束东说念主应敷陈中国证监会。基金约束东说念主有义 务要求基金托管东说念主补偿基金因此所际遇的亏蚀。   基金约束东说念主发现基金托管东说念主有毛病违法步履，应立即敷陈中国证监会和银行 业监督约束机构，同期见知基金托管东说念主限期雠校。   基金托管东说念主应积极合营基金约束东说念主的核查步履，包括但不限于：提交连系资 料以供基金约束东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在规定时刻内回话基金约束 东说念主并改正。   基金托管东说念主无朴直原理，断绝、进军基金约束东说念主根据本契约规定诈骗监督权， 或采取拖延、欺骗等技能妨碍基金约束东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金约束 东说念主建议警戒仍不改正的，基金约束东说念主应敷陈中国证监会。              五、基金财产撑捏  （一）基金财产撑捏的原则 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管契约 交运用、责罚、分派基金的任何财产。 户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，确保基金财产的完竣与落寞。 理东说念主负责与联系当事东说念主细目到账日历并见知基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见知基金约束东说念主采取措施进行催收。由此 给基金形成亏蚀的，基金约束东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的亏蚀，基金托管 东说念主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与就业代理契约的约定，将认购资金划入基金约束 东说念主在具有托管阅历的交易银行开设的圆信永丰基金约束有限公司基金认购专户。 该账户由基金约束东说念主开立并约束。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金募 集金额、基金份额捏有东说念主东说念主数适合《基金法》、                     《运作办法》等联系规定后，由基 金约束东说念主礼聘适合《证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资敷陈，出 具的验资敷陈应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验 资完成，基金约束东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主为基 金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具证据文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》成效的条件，由基金约束东说念主按 规定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，撑捏基金 的银行进款。该账户的开设和约束由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金             托管契约 任何银行账户进行本基金业务除外的行动。   金钱托管专户的约束应适合《东说念主民币银行结算账户约束办法》、                              《现款约束暂 行条例》、     《东说念主民币利率约束规定》、                《利率约束暂行规定》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督约束机构的其他规定。   （四）基金证券账户与证券来去资金账户的开设和约束   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来去资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于高傲开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金约束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。  （五）如期进款账户   基金财产投资如期进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或虚构账户， 其预留印鉴经各方商议后预留。本着便于本基金的安全撑捏和日常监督核查的原 则，进款行应尽量取舍基金托管东说念主承办行所在地的分支机构。对于任何的如期存 款投资，基金约束东说念主王人必须和进款机构签订如期进款契约，约定两边的权益和义 务，该契约动作划款指示附件。该契约中需有如下明确条件：“进款证实书不得 被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提前支取 的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任 何账户”。在取得进款证实书后，基金托管东说念主撑捏证实书原本或者复印件。基金 约束东说念主应该在合理的时刻内进行如期进款的投资和支取事宜，若基金约束东说念主提前 支取或部分提前支取如期进款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提前 支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金约束东说念主和基金托管东说念主双 方协商约束。   （六）债券托管账户的开立和约束    《基金合同》成效后，基金约束东说念主负责以基金的口头央求并取得插足寰球 银行间同行拆借阛阓的来去阅历，并代表基金进行来去；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券阛阓债券托管自营账 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主契约，原本由基金托管东说念主撑捏，基金约束东说念主保存副本。   （七）其他账户的开设和约束   在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事适正当律法则规定和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及连系账户的开设和使用，由基 金约束东说念主协助托管东说念主根据联系法律法则的规定和《基金合同》的约定，开立联系 账户。该账户按联系司法使用并约束。   （八）基金财产投资的联系什物证券、银行如期进款存单等有价凭证的撑捏   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、银行间阛阓计帐所股份有 限公司或中国证券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中 心的代撑捏库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办 理。属于基金托管东说念主试验灵验收敛下的什物证券在基金托管东说念主撑捏时间的损坏、 灭失，由此产生的包袱应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构 试验灵验收敛或撑捏的证券不承担撑捏包袱。   （九）与基金财产联系的毛病合同的撑捏   由基金约束东说念主代表基金签署的与基金联系的毛病合同的原件分手应由基金 托管东说念主、基金约束东说念主撑捏。除本契约另有规定外，基金约束东说念主在代表基金签署与 基金联系的毛病合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金约束东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金约束东说念主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金约束东说念主和基金托管东说念主各自文献撑捏部门 15 年以上。           六、指示的发送、证据和实践   （一）基金约束东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先书面通 知（以下称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交 易权限，并规定基金约束东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主证据有权发送东说念主 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见知当日回函向基金约束东说念主证据。基金管 理东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有隐敝义务，其内容不得向授权东说念主及连系操作主说念主 员除外的任何东说念主泄露，但法律法则规定或有权机关另有要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金约束东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金约束东说念主发送给基金托管东说念主的纸质指示应写明款项事由、支 付时刻、到账时刻、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名，对电子直 连划款指示或者网银样貌发送的指示应包括但不限于款项事由、支付时刻、金额、 账户等，基金托管东说念主以收到电子指示为合规灵验指示。   （三）指示的发送、证据和实践的时刻和智力   指示由“授权见知”细方针有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金约束 东说念主用电子直连划款指示或者网银指示等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以 传真动作救急方式备用。基金约束东说念主有义务在发送指示后实时与托管东说念主进行证据， 因约束东说念主未能实时与托管东说念主进行指示证据,以致资金未能实时到账所形成的亏蚀 不由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照本托管契约及“授权见知”约定的方法确 认指示灵验后，方可实践指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金约束东说念主不得否定 其服从。基金约束东说念主应按照《基金法》、联系法律法则和《基金合同》的规定， 在其正当的有计划权限和来去权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送 划款指示。基金约束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实践指示所必需的时 间。发送指示日完成划款的指示，基金约束东说念主应给基金托管东说念主预留出距划款为止 时点 2 小时的指示实践时刻。由基金约束东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留 出实足划款所需时刻，以致资金未能实时到账所形成的亏蚀由基金约束东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金约束东说念主发送的指示后，应审慎考据联系指示内容要素， 复核无误后应在规如期限内实践，不得延误。   基金约束东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金约束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管 东说念主可不予实践，独立即见知基金约束东说念主，基金托管东说念主不承担因为虚伪践该指示而 形成亏蚀的包袱。   基金约束东说念主应将同行阛阓国债来去见知单加盖章章后传真给基金托管东说念主。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管契约   （四）基金约束东说念主发送失实指示的情形和处明智力   基金约束东说念主发送失实指示的情形包括指示发送东说念主员无权或突出权限发送指 令及交割信息失实，指示中垂危信息不完竣等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金约束东说念主的指示失实时，有权断绝执 行，并实时见知基金约束东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝实践指示的情形和处明智力   基金托管东说念主发现基金约束东说念主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法则的联系规定，不予实践，并应实时以书面样貌见知基金约束东说念主 雠校，基金约束东说念主收到见知后应实时查对，并以书面样貌对基金托管东说念主发出回函 证据，由此形成的亏蚀由基金约束东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金约束东说念主指示实践的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金约束东说念主发送的正 常灵验指示实践，给基金份额捏有东说念主形成亏蚀的，应负补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的智力   基金约束东说念主撤换被授权东说念主员或改动被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用传真或其他基金托管东说念主和基金约束东说念主书面证据过的方式向基金托管东说念主 发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主。变更 见知应载明成效时刻，并提供新的被授权东说念主的署名样本。基金托管东说念主收到变更通 知当日将回函书面传真基金约束东说念主或通过电话向基金约束东说念主证据。授权变更于变 更见知载明的成效时刻成效。若变更见知载明的成效时刻早于基金托管东说念主收到变 更见知时刻，则授权变更于基金托管东说念主收到变更见知时成效。基金约束东说念主在而后 三日内将被授权东说念主变更见知的原本送交基金托管东说念主。基金约束东说念主更换被授权东说念主通 知成效后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被改动授权东说念主员超权限发送 的指示，基金约束东说念主不承担包袱.被授权东说念主变更见知原本与基金托管东说念主之前收到 的副本不一致的，以副本为准，连系包袱由基金约束东说念主承担”。            七、来去及计帐交收安排 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                     托管契约   （一）取舍代理证券买卖的证券有计划机构的措施和智力   基金约束东说念主负责取舍代理本基金证券买卖的证券有计划机构。   基金约束东说念主负责根据连系措施以及里面约束轨制对子系证券有计划机构进行 查考后细目代理本基金证券买卖证券有计划机构，并承担相应包袱。基金约束东说念主和 被取舍的证券有计划机构签订来去单元使用契约，由基金约束东说念主见知基金托管东说念主， 并在法定信息清晰公告中清晰联系内容。   基金约束东说念主应实时将基金来去单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面样貌见知基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金约束东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法则及连系业务司法，签订《证券 来去资金结算契约》，用以具体明确基金约束东说念主与基金托管东说念主在证券来去资金结 算业务中的包袱。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金计帐交割，一齐由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱 公司上海分公司/深圳分公司、其他连系登记结算机构及计帐代理银行办理。   如若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的亏蚀，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的亏蚀；如若因为基金约束东说念主违背法律法则的规定进行证券投资 或违背两边签订的《证券来去资金结算契约》而形成基金投资计帐费事和风险的， 托管东说念主发现后应立即见知基金约束东说念主，由基金约束东说念主负责约束，由此给基金形成 的亏蚀由基金约束东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券历程中出现超买或超 卖步地，应立即提醒基金约束东说念主，由基金约束东说念主负责约束，由此给基金及基金托 管东说念主形成的亏蚀由基金约束东说念主承担。如若非因基金托管东说念主原因发生超买步履，基 金约束东说念主必须于 T+1 日上昼 10 时之前划拨资金，用以完成计帐交收。   基金约束东说念主应确保基金托管东说念主在实践基金约束东说念主发送的指示时，有实足的头 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                 托管契约 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金约束东说念主发送的划 款指示。基金约束东说念主在发送划款指示时应充分沟通基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时刻。如由于基金约束东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 及基金托管东说念主形成的亏蚀由基金约束东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金约束东说念主适正当律法则、                                  《基 金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或断绝实践。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的亏蚀由基金托管东说念主承担。   基金参与 T+0 来去所非担保交收债券来去的，基金约束东说念主应确保有足额头寸 用于上述来去，并必须于 T+0 日 14 时之前出具灵验划款指示（含不践约文牍申 请），并确保指示要素（包括但不限于交收金额、成交编号）与试验交收信息一 致。如由于基金约束东说念主的原因导致 T+0 非担保交收失败，由此给基金托管东说念主形成 亏蚀的基金约束东说念主喜悦担补偿包袱。   （三）资金、证券账目及来去纪录的查对   对基金的来去纪录，由基金约束东说念主按日进行查对。逐日对外清晰基金份额净 值之前，必须保证今日通盘试验来去纪录与基金管帐账簿上的来去纪录统协调致。 如若试验来去纪录与管帐账簿纪录不一致，形成基金管帐核算不完竣或不信得过， 由此导致的亏蚀由基金的管帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由连系各方逐日对账一次，确保连系各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往翌日终了时连系各方进行对账。   对什物券账目，每月月末连系各方进行账实查对。   对来去纪录，由连系各方逐日对账一次。   （四）申购、赎回、赞成盛开式基金的资金计帐、数据传递及托管契约当事 东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金约束东说念主的直销中心和其他销售机构的销售网点进 行申购和赎回央求，由基金约束东说念掌握理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责 汲取并证据资金的到账情况，以及依照基金约束东说念主的投资指示来划付赎回款项。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                   托管契约   基金约束东说念主应于每个盛开日 14：00 之前将前一个盛开日经证据的基金申购 金额和赎回份额以书面样貌并加盖业务专用章见知基金托管东说念主。基金约束东说念主打发 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和完竣性负责。   基金申购、赎回等款项采取轧差交收的结算方式，净额在最晚不迟于 T+3 日上昼 11：00 前在基金约束东说念主所有这个词帐账户和金钱托管专户之间交收。   如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时见知基金约束东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东说念主应实时见知基金约束东说念主划付，由此产生的包袱应由基金约束东说念主承担。后 果严重的基金托管东说念主应向中国证监会敷陈。   如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金约束东说念主的指示实时进行 划付。对于未准时划付的资金，基金约束东说念主应实时见知基金托管东说念主划付，由此 产生的包袱应由基金托管东说念主承担。效果严重的基金约束东说念主应向中国证监会敷陈。           八、基金金钱净值算计和管帐核算   （一）基金金钱净值的算计   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是 指算计日该类基金金钱净值除以该算计日该类基金总份额后的数值。基金份额 净值的算计保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的过失 计入基金财产。   基金约束东说念主应每个责任日对基金金钱估值。估值原则应适合《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务教养》偏激他法律、法则的规定。用于基金信息 清晰的基金净值信息由基金约束东说念主负责算计，基金托管东说念主复核。基金约束东说念主应 于每个责任日来去扫尾后算计当日的基金金钱净值并以两边认同的方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核后以两边认同的方式发送给基金 约束东说念主，由基金约束东说念主按规定对基金净值给予公布。   根据《基金法》，基金约束东说念主算计并公告基金净值，基金托管东说念主复核、审查 基金约束东说念主算计的基金金钱净值。因此，本基金的管帐包袱方是基金约束东说念主， 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 就与本基金联系的管帐问题，如经连系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法 达成一致的见解，按照基金约束东说念主对基金净值信息的算计结果对外给予公布。 法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新 规定估值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券来去所上市的有价证券的估值   ①来去所上市的有价证券，以其估值日在证券来去所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无来去的，且最近往翌日后经济环境未发生毛病变化或证券刊行机 构未发生影响证券价钱的毛病事件的，以最近往翌日的市价（收盘价）估值；如 最近往翌日后经济环境发生了毛病变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的重 大事件的，可参考近似投资品种的现行市价及毛病变化要素，治愈最近来去市价， 细目公允价钱；   ②来去所上市来去或挂牌转让的不含权固定收益品种，登第估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   ③来去所上市来去或挂牌转让的含权固定收益品种，登第估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   ④来去所上市来去的可赞成债券以逐日收盘价动作估值全价；   ⑤来去所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采取估值时刻细目公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的金钱支捏证券，采取估值时刻细目公允价值；   ⑥对在来去所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经治愈的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，打发阛阓报价进行治愈以证据估值日的公允 价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应采取估值时刻细目其公 允价值。   （2）初度公开刊行未上市的债券，采取估值时刻细目公允价值，在估值技 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对寰球银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着各别，未上市 时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）吞并债券同期在两个或两个以上阛阓来去的，按债券所处的阛阓分手 估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值； 采取的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金捏有的回购以成本列示，按合同利率在回购时间内逐日计提应 收或应付利息。   （7）本基金捏有的银行进款和备付金余额以本金列示，按相应利率逐日计 提利息。   （8）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金约束东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （10）连系法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   （三）实施侧袋机制时间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   （四）估值差错处理   因基金估值失实给投资者形成亏蚀的应先由基金约束东说念主承担，基金约束东说念主 对不应由其承担的包袱，有权向舛讹东说念主追偿。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约   当基金约束东说念主算计的基金金钱净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核确 认后公告的，由此形成的投资者或基金的亏蚀，应根据法律法则的规定对投资 者或基金支付补偿金，就试验向投资者或基金支付的补偿金额，由基金约束东说念主 与基金托管东说念主按照约束费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施 后仍不成发现该失实，进而导致基金金钱净值、基金份额净值算计失实形成投 资者或基金的亏蚀，以及由此形成以后往翌日基金金钱净值、基金份额净值计 算顺延失实而引起的投资者或基金的亏蚀，由提供失实信息确当事东说念主一方负责 补偿。   基金约束东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误 差不动作基金金钱估值失实处理。   由于不可抗力原因，或由于证券来去所或登记结算公司等机构发送的数据 失实等原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主固然还是采取必要、适合、合理的措施 进行查验，关联词未能发现该失实的，由此形成的基金金钱估值失实，基金约束 东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金约束东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要 的措施排斥或收缩由此形成的影响。   当基金约束东说念主算计的基金金钱净值与基金托管东说念主的算计结果不一致时，连系 各方应本着悉力守法的格调重新算计查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金 约束东说念主的算计结果为准对外公布，由此形成的亏蚀以及因该往翌日基金金钱净值 算计顺延失实而引起的亏蚀由基金约束东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （五）基金账册的建立   基金约束东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照连系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分手独偶而竖立、登录和撑捏本基金的全套账册， 对连系各方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东说念主的处理方法为准。   经对账发现连系各方的账目存在不符的，基金约束东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并雠校，保证连系各方平行登录的账册纪录统统相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的算计和公告的，以基金约束 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约 东说念主的账册为准。   （六）基金如期敷陈的编制和复核   基金财务报表由基金约束东说念主和基金托管东说念主每月分手落寞编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》成效后，基金招募评释书的信息发生毛病变更的，基金约束 东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募评释书并登载在规定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基 金约束东说念主不再更新基金招募评释书。基金约束东说念主在每个季度扫尾之日起 15 个工 作日内完成季度敷陈编制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期敷陈编 制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成年度敷陈编制并公告。   基金约束东说念主在 5 个责任日内完成月度敷陈，在月度敷陈完成当日，对敷陈加 盖公章后，以加密传真方式将联系敷陈提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结果实时书面见知基金约束东说念主。基金约束东说念主在 7 个责任日内完成季度敷陈，在季度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复 核，基金托管东说念主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核结果书面见知基金管 理东说念主。基金约束东说念主在上半年扫尾之日起 30 日内完成中期敷陈，在中期敷陈完成 当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结果书面见知基金约束东说念主。基金约束东说念主在每年扫尾之日起 45 日内完成 年度敷陈，在年度敷陈完成当日，将联系敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面见知基金约束东说念主。   基金托管东说念主在复核历程中，发现连系各方的报表存在不符时，基金约束东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以连系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金约束东说念主提供的敷陈上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核见解书，连系各方各自留存一份。如若基金约束东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就连系报抒发成一致，基金约束东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就连系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐敷陈、季度敷陈、中期敷陈或年度敷陈复核完了后， 需盖章证据或出具相应的复核证据书，以备有权机构对连系文献审核时领导。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管契约               九、基金收益分派   （一）基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）基 金未分派利润与未分派利润中已完结收益的孰低数。   （二）基金收益分派的原则 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍， 本基金默许的收益分派方式是现款分成； 日的各类基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 金份额收取销售就业费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基 金吞并类别的每一基金份额享有同瓜分派权；   （三）基金收益分派有臆测打算的制定和实施智力   基金收益分派有臆测打算由基金约束东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派有臆测打算细目后，由基金约束东说念主在 2 日内在至少一家规定序论公告 并报中国证监会备案。   基金约束东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一齐资金划入基金约束东说念主的指定账户。   （四）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募评释书的规定。                 十、信息清晰   （一）隐敝义务   除按照《基金法》、《信息清晰办法》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息清晰的联系规定进行清晰除外，基金约束东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产 生的信息以及从对方赢得的业务信息应信守隐敝的义务。基金约束东说念主与基金托 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金              托管契约 管东说念主对基金的任何信息，除法律法则规定之外，不得在其公开清晰之前，先行 对任何第三方清晰。关联词，如下情况不应视为基金约束东说念主或基金托管东说念主违背保 密义务： 会等监管机构的大叫、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）基金约束东说念主和基金托管东说念主在信息清晰中的职责和信息清晰智力   基金约束东说念主和基金托管东说念主应根据连系法律法则、《基金合同》的规定各自承 担相应的信息清晰职责。基金约束东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限清晰的义务。   根据《信息清晰办法》的要求，本基金信息清晰的文献包括基金招募评释书、 《基金合同》、基金托管契约、基金居品贵府选录、基金份额发售公告、                                《基金合 同》成效公告、如期敷陈、临时敷陈、基金净值信息等其他必要的公告文献，由 基金约束东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按照连系法律、行政法则、中国证监会的规定和《基金合同》 的约定，对基金约束东说念主编制的基金净值信息、基金功绩发达数据、基金如期敷陈、 更新的招募评释书等公开清晰的连系基金信息进行复核、审查，并向基金约束东说念主 出具书面文献或者盖章证据。   基金年报中的财务管帐敷陈部分，经适合《证券法》规定的管帐师事务所审 计后，方可清晰。   基金约束东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中取舍一家报刊清晰本基金信息。 基金约束东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证连系报送信息的信得过、准确、完竣、实时   照章必须清晰的信息发布后，基金约束东说念主、基金托管东说念主应当按照连系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅。投资者在支付工本费后可在合 理时刻赢得上述文献的复制件或复印件。基金约束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的 内容与所公告的内容统协调致。   （三）暂停或蔓延信息清晰的情形 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                   托管契约   （四）本契约下基金的信息清晰事项以法律法则规定、基金合同“第十八部 分 基金的信息清晰”及本章量入制出定的内容为准。                    十一、基金用度   （一）基金约束费的计提比例和计提方法   基金约束费按前一日基金金钱净值 0.30%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.30%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%年费率计提。算计方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   （三）销售就业费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取销售就业费，C 类基金份额的销售就业费年费率 为 0.4%，E 类基金份额的销售就业费年费率为 0.01%。销售就业费主要用于本基 金捏续销售以及基金份额捏有东说念主就业等各项用度。   C 类基金份额的销售就业费计提的算计公式如下：   H＝E×0.4%÷往日天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售就业费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金金钱净值   E 类基金份额的销售就业费计提的算计公式如下：   H＝E×0.01%÷往日天数   H 为逐日应计提的 E 类基金份额销售就业费   E 为前一日的 E 类基金份额的基金金钱净值   （四）证券来去用度、基金信息清晰用度、基金份额捏有东说念主大会用度、基金 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约 的银行汇划用度、基金的账户开户用度、账户防卫用度、《基金合同》成效后与 基金连系的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费等根据联系法则、《基金合同》 及相应契约的规定，由基金托管东说念主按基金约束东说念主的划款指示并根据用度试验开销 金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的名目   基金约束东说念主与基金托管东说念主因未履行或未统统履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏蚀、《基金合同》成效前的连系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息清晰用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据连系法律法则，以及中国证监会的联系规定不得列入基金用度的名目不列 入基金用度。   （六）基金约束费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售就业 费的复核智力、支付方式和时刻。基金托管东说念主对不适合《基金法》、《运作办法》 等联系规定以及《基金合同》的其他用度有权断绝实践。   基金托管东说念主对基金约束东说念主计提的基金约束费、基金托管费、C 类基金份额和 E 类基金份额的销售就业费等，根据本托管契约和《基金合同》的联系规定进行 复核。   基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金约束费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金约束东说念主。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金约束东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个责任日 内从基金财产中一次性支取。   基金销售就业费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金约束东说念主 向基金托管东说念主发送销售就业费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 3 个工 作日内从基金财产中一次性划出，由基金登记机构代收，登记机构收到款项后按 照连系合同规定支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （七）如若基金托管东说念主发现基金约束东说念主违背联系法律法则的联系规定和《基 金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金约束东说念主作念出版 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                     托管契约 面解说，如若基金托管东说念主以为基金约束东说念主无朴直或合理的原理，不错断绝支付。   （八）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募评释书的规定。          十二、基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金约束东说念主和基金托管东说念主须分手妥善撑捏的基金份额捏有东说念主名册，包括《基 金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金约束东说念主的指示编制和 撑捏，基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照当今连系司法分手撑捏基金份额捏有东说念主名 册。撑捏方式不错采取电子或文档的样貌。基金份额登记机构的保存期限自基金 账户销户之日起不得少于 20 年。   基金约束东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》成效日、《基金合同》断绝日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》成效日、 《基金合同》断绝日等触及到基金垂危事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东说念主以电子版样貌妥善撑捏基金份额捏有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应遵命隐敝义务。   若基金约束东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名 册，应按联系法则规定各自承担相应的包袱。          十三、基金联系文献和档案的保存 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   基金约束东说念主、基金托管东说念主按各自职责完竣保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、来去纪录和垂危合同等，保存期限不少于 15 年，对连系信息负有隐敝义务， 但司法强制查验情形及法律法则规定的其它情形除外。其中，基金约束东说念主应保存 基金财产约束业务行动的纪录、账册、报表和其他连系贵府，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他连系贵府。   基金约束东说念主签署毛病合同文本后，应实时将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 基金约束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、契约传真给基 金托管东说念主。   基金约束东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的联系文献。          十四、基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金约束东说念主的更换   有下列情形之一的，基金约束东说念主职责断绝：   (1) 被照章取消基金约束阅历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金约束东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金约束东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金约束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的   （3）临时基金约束东说念主：新任基金约束东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金约束东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金约束东说念主的决议须报中国证监会备 案； 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   （5）公告：基金约束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金约束东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在规定序论公告；   （6）叮嘱：基金约束东说念主职责断绝的，基金约束东说念主应妥善撑捏基金约束业务 贵府，实时向临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念掌握理基金约束业务的移交手续， 临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主应实时汲取。新任基金约束东说念主或临时基金约束 东说念主应与基金托管东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金约束东说念主职责断绝的，应当按照法律法则规定礼聘适合《证 券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金约束东说念主更换后，如若原任或新任基金约束东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金约束东说念主联系的称呼字样。 金约束业务前，原任基金约束东说念主和基金托管东说念主需采取审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额捏有东说念主的利益形成亏蚀，原基金约束东说念主有义务协助新任基金管 理东说念主或临时基金约束东说念主尽快规复基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责断绝：   (1) 被照章取消基金托管阅历；   (2) 被基金份额捏有东说念主大会解任；   (3) 照章驱散、被照章肃除或被照章宣告歇业；   (4) 法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金约束东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责断绝后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                  托管契约 基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金约束东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在规定序论公告；   （6）叮嘱：基金托管东说念主职责断绝的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时汲取。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金约束 东说念主查对基金金钱总值；   （7）审计：基金托管东说念主职责断绝的，应当按照法律法则规定礼聘适合《证 券法》规定的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期 报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金约束东说念主需采取审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额捏有东说念主的利益形成亏蚀，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快叮嘱基金金钱。   （三） 基金约束东说念主和基金托管东说念主的同期更换智力 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金约束东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议成效后 2 日内在规定序论上连合公告。                十五、不容步履      托管契约当事东说念主不容从事的步履，包括但不限于：      （一）基金约束东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财 产从事证券投资。      （二）基金约束东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其约束或托管的不同基金财 产。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   （三）基金约束东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主除外的第 三东说念主牟取利益。   （四）基金约束东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益或者承担 亏蚀。   （五）基金约束东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金有计划历程中任何尚未按法 律法则规定的方式公开清晰的信息。   （六）基金约束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和 赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （七）基金托管东说念主对基金约束东说念主的时常灵验指示拖延或断绝实践。   （八）基金约束东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高等基金管 理东说念主员相互兼职。   （九）基金托管东说念主暗里动用或责罚基金金钱，根据基金约束东说念主的正当指示、 基金合同或托管契约的规定进行责罚的除外。   （十）基金约束东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者行动： （1）承销证券；（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；（3）从事承担无尽责 任的投资；     （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规定的除外；                               （5）向其 基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；              （6）从事内幕来去、驾驭证券来去价钱偏激他不 朴直的证券来去行动；（7）法律、行政法则和中国证监会规定不容的其他行动。   （十一）法律法则和基金合同不容的其他步履，以及依照法律法则联系规 定，由中国证监会规定不容基金约束东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。   十六、基金托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与断绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。基金托管契约的 变更报中国证监会备案。   发生以下情况，本托管契约断绝： 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东说念主驱散、照章被肃除、歇业或有其他基金托管东说念主经受基 金金钱；   （3）基金约束东说念主驱散、照章被肃除、歇业或有其他基金约束东说念主经受基 金约束权；   （4）发生法律法则或《基金合同》规定的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金约束东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 照《基金合同》和本托管契约的规定接续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、适合《证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。 基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐敷陈；   （5）礼聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐 敷陈出具法律见解书；   （6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所捏证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理费 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金                托管契约 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   (1)支付计帐用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)送还基金债务；   (4)按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款(1)－(3)项规定送还前，不分派给基金份额捏有东说念主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐历程中的联系毛病事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经适合《证券法》 规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案 并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个责任日 内由基金财产计帐小组进行公告。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                十七、失言包袱   （一）如若基金约束东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管契约或者履行本托管协 议不适合约定的，应当承担失言包袱。   （二）因托管契约当事东说念主失言给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的， 应当分手对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额 捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带补偿包袱。关联词发生下列情况，当事东说念主免责： 定动作或不动作而形成的亏蚀等； 资权而形成的亏蚀等；   （三）托管契约当事东说念主违背托管契约，给另一方当事东说念主形成亏蚀的，喜悦担 补偿包袱。   （四）当事东说念主一方失言，非失言方当事东说念主在任责范围内有义务实时采取必要 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金               托管契约 的措施，凝视亏蚀的扩大。莫得采取适合措施以致亏蚀进一步扩大的，不得就扩 大的亏蚀要求补偿。非失言方因凝视亏蚀扩大而开销的合理用度由失言方承担。   （五）失言步履虽已发生，但本托管契约大略接续履行的，在最大限定地保 护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金约束东说念主和基金托管东说念主应当接续履行本契约。   （六）本契约所指亏蚀均为径直亏蚀。             十八、争议约束方式   连系各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经 友好协商不错约束的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁司法进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是结尾性的并对连系各方均 有不断力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时间，连系各方当事东说念主应信守基金约束东说念主和基金托管东说念主职责，接续 忠实、悉力、守法地履行《基金合同》和托管契约规定的义务，防卫基金份额捏 有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律统带。            十九、基金托管契约的服从   （一）基金约束东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管契约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名或盖章，契约当事东说念主两边可能往往根据中国证监会的见解修改托管契约草案。 托管契约以中国证监会注册的文本为稳固文本。   （二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》成效 之日起成效。基金托管契约的灵验期自其成效之日起至基金财产计帐结果报中国 证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管契约自成效之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管契约原本一式 3 份，除上报联系监管机构一份外，基金约束 东说念主和基金托管东说念主分手捏有 1 份，每份具有同等的法律服从。 圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金             托管契约           二十、基金托管契约的签订   本托管契约经基金约束东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 契约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖章，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日历。   本页无正文，为《圆信永丰丰和中短债债券型证券投资基金托管契约》署名 页。 《托管契约》当事东说念主盖章及法定代表东说念主或授权代表署名、签订地、签订日 基金约束东说念主：圆信永丰基金约束有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）： 签订地点：中国上海 签 订 日：   年   月   日 基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司（章） 法定代表东说念主或授权代表（署名或盖章）： 签订地点：中国北京 签 订 日：   年   月   日

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